پیش تسویه حساب کارمند قبل از اجرای تراکنش لازم است. اگر معامله یک معامله 60 روزه باشد، کاهش سود شناسایی شده اعمال خواهد شد. مأموران انطباق پیش از تسویه حساب محدود به اعمال این استاندارد حداقلی برای تنها دو معامله در اوراق بهادار هر ناشر در هر ماه تقویمی هستند.
آیا سهام نیاز به ترخیص اولیه دارد؟
معامله در اوراق بهادار شرکت مجاز است تا حد آستانه تعیین شده، بدون درخواست مجوز قبلی از افسر انطباق. با این حال، معامله با اوراق بهادار شرکت فراتر از حد مجاز پیش‌ترخیص از سوی افسر تطبیق، یک پیش‌نیاز خواهد بود.
آیا الزامات افشا برای صندوق های سرمایه گذاری مشترک وجود دارد؟
صندوق دوجانبه دو ماه پس از سال مالی یک صندوق و اواسط سال فرصت دارند تا مجموعه ای از گزارش های مالی را با آخرین اطلاعات ارائه کنند. آخرین لیست محتویات نمونه کارها و همچنین سایر اطلاعات به موقع باید افشا شود. اطلاعات باید در روز پایانی سال مالی و اواسط سال صحیح باشد.
شرایط لازم برای صندوق های سرمایه گذاری مشترک چیست؟
اگرچه صندوق‌های سرمایه‌گذاری متقابل بدون حداقل وجود دارند، اکثر صندوق‌های سرمایه‌گذاری خرده‌فروشی به حداقل سرمایه‌گذاری اولیه بین 500 تا 5000 دلار نیاز دارند، با صندوق‌های طبقه نهادی و صندوق‌های تامینی نیاز دارند. حداقل حداقل 1 میلیون دلار یا بیشتر.
آنچه به صورت عمومی معامله می شوداوراق بهادار نیاز به ترخیص اولیه دارند؟
معاملات مربوط به اعمال و/یا خرید اوراق بهادار بر اساس طرح اختیار سهام کارفرما. چنین طرح‌هایی ممکن است برای افراد مشمول PTP قابل اجرا باشد زیرا شخص دسترسی مالکیت سودمند حساب آنها را دارد. فروش اوراق بهادار دریافت شده از چنین طرح هایی باید از قبل تسویه شود.
